Политика в области конфликтов интересов

Мы внедрили ряд процедур в целях выявления, контроля, управления и, в соответствующих случаях, предоставления информации о конфликтах интересов, которые могут возникать время от времени. Мы постоянно следим за эффективностью всех этих средств контроля и включили их в программу постоянного контроля над соблюдением требований.

Мы придаëм огромное значение поддержанию прочной культуры соблюдения требований. Все сотрудники постоянно работают над её укреплением, и необходимость действовать в максимальной степени в интересах клиентов, является краеугольным камнем нашей философии.

Что такое конфликт интересов?

Конфликт интересов может возникнуть в случае, если интересы нашей компании или интересы нашего сотрудника вступают в противоречие с нашей обязанностью перед клиентом.

Создавать определённый список обстоятельств, при которых может возникнуть конфликт интересов, было бы нежелательно; мы учим наших сотрудников выявлять потенциальные конфликты в ходе работы и устранять их или передавать на рассмотрение на более высокий уровень. Тем не менее, с целью упрощения выявления потенциальных конфликтов интересов, мы рассмотрели целый ряд областей, включая следующие:

  • обстоятельства, при которых мы можем получить финансовую прибыль или избежать финансового убытка за счёт клиента;
  • ситуации, при которых могут возникнуть финансовые или иные стимулы для того, чтобы отдать предпочтение интересам одного клиента или группы клиентов перед интересами другого клиента или группы клиентов;
  • ситуации, при которых мы можем получить или получим от третьего лица поощрение в отношении услуги, предоставляемой клиенту или нам, в виде денег, товаров или услуг помимо стандартного комиссионного или иного вознаграждения за эту услугу.

Управление конфликтами и контроль над ними

У нас существует целый ряд механизмов для управления потенциальными и фактическими конфликтами, краткая информация о которых приводится ниже.

1.1 Политики и процедуры

В структуру нашего бизнеса встроены политики и процедуры, направленные на выявление, рассмотрение и смягчение конфликтов. Наши сотрудники проходят регулярное обучение и получают указания при возникновении конфликтных ситуаций. Руководители обеспечивают наличие у своих команд надёжных средств контроля для выявления и управления возникающими конфликтами. У нас также есть реестр конфликтов, в котором отражается информация о конфликтных ситуациях, а также о средствах контроля, внедрённых для смягчения потенциальных проблем.

1.2 Надзор

Для тех случаев, когда интересы одной команды и её клиентов могут вступить в конфликт с интересами другой команды и её клиентов, существует разделение структуры управления.

1.3 Вознаграждение

У нас действует ежегодно обновляемая политика вознаграждений. Оплата труда наших сотрудников состоит из следующих составных частей:

  • Базовый оклад и соответствующие выплаты и льготы
  • Годовые премии, предоставляемые по решению администрации

Они учитывают показатели работы сотрудника, команды и всей компании. Никто из сотрудников не получает выгоду от отдельных сделок клиента.

1.4 Подарки и поощрения

У нас действуют процедуры, регулирующие предоставление и получение подарков и знаков признательности. Сотрудникам не разрешается просить или принимать какие-либо поощрения, которые могут вступить в конфликт с нашими обязательствами перед клиентами, а также предлагать поощрения, которые могут вступить в конфликт с обязательствами получателя перед его собственными клиентами.

1.5 Интересы вне рамок бизнеса компании

Все сотрудники обязаны раскрывать информацию о своих интересах и занимаемых должностях директоров в других организациях. Все такие внешние интересы должны быть утверждены руководством.

1.6 Личные деловые счета

В нашей компании установлены ограничения в отношении личных деловых счетов наших сотрудников. Все деловые или инвестиционные счета должны быть утверждены руководством, причëм копии уведомлений о совершении сделки автоматически направляются в наш отдел соблюдения требований.

1.7 Совершение и распределение сделок

Для того, чтобы сделки не могли распределяться в пользу одной группы клиентов или персонала, мы применяем процедуры совершения и распределения сделок, предусматривающие справедливое и поочерëдное осуществление операций.

1.8 Политика независимости

Наши процедуры требуют, чтобы сотрудники не учитывали никакую материальную заинтересованность или конфликты интересов, при работе от имени клиентов.

Заключение

Описанные выше меры на случай конфликта интересов разработаны с целью уменьшения на практике риска того, что конфликт интересов может нанести ущерб клиенту, и в большинстве ситуаций мы считаем их достаточными для обеспечения защиты интересов клиентов. Однако изредка могут возникнуть ситуации, при которых эти меры не могут считаться достаточными. При таких ситуациях, возможно раскрытие конфликта интересов в письменном виде, непосредственно перед клиентом (-ами). В случае острого конфликта интересов мы можем прекратить или отказаться действовать от имени клиента.

У Вас ещё нет счёта?

Торговля контрактами на разницу несëт высокий риск убытка.

Icons/ic_chatCreated with Sketch.
Icons/ic_arrow_downCreated with Sketch.
Контракты на разницу являются сложными инструментами и несут высокий риск быстрой потери средств в связи с левериджем. 80% счетов розничных инвесторов теряют деньги, торгуя контрактами на разницу у этого провайдера. Обдумайте, понимаете ли Вы как функционируют контракты на разницу, и можете ли Вы себе позволить взять на себя высокий риск потерять свои деньги.
80% счетов розничных инвесторов теряют деньги, торгуя контрактами на разницу у этого провайдера. Вы должны обдумать можете ли Вы себе позволить принять риск потерять свои деньги.
Предупреждения о риске
Icons/ic_arrow_downCreated with Sketch.
Контракты на разницу являются сложными инструментами и несут высокий риск быстрой потери средств в связи с левериджем. 80% счетов розничных инвесторов теряют деньги, торгуя контрактами на разницу у этого провайдера. Обдумайте, понимаете ли Вы как функционируют контракты на разницу, и можете ли Вы себе позволить взять на себя высокий риск потерять свои деньги.
80% счетов розничных инвесторов теряют деньги, торгуя контрактами на разницу у этого провайдера. Вы должны обдумать можете ли Вы себе позволить принять риск потерять свои деньги.